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Cetera和其他經(jīng)紀(jì)商目前正面臨客戶對ETF投資者損失索賠
休斯頓2022年11月4日 /美通社/ -- Ark Innovation Exchange-Traded Fund（ARKK）的投資者對他們的損失感到無比驚訝。根據(jù)消息來源，其ETF今年截至目前的跌幅超過55%，跑輸廣泛市場。這種基金的結(jié)構(gòu)復(fù)雜，已證明極具風(fēng)險(xiǎn)性和波動性。同時(shí)，這種基金屬于非多元化，近50%的資產(chǎn)僅投資于10家公司。
遺憾的是，多家經(jīng)紀(jì)公司可能將這一交易所交易基金出售給經(jīng)驗(yàn)不足的投資者，這些投資者或者風(fēng)險(xiǎn)承受能力差，或者缺少能夠應(yīng)對變化、減少投資影響的資產(chǎn)組合。我們的交易所交易基金投資者損失律師代表金融行業(yè)監(jiān)管局（FINRA）的索賠方，針對Cetera Investment Services和其他向他們營銷和出售Ark Innovation ETF的經(jīng)紀(jì)商提出索賠。
中國投資者提交了7位數(shù)的FINRA仲裁索賠，指控證券欺詐
Shepherds Smith Edwards and Kantas對Cetera Investment Services及其位于加利福尼亞州圣馬特奧的財(cái)務(wù)顧問Weina Hou提起FINRA訴訟。索賠人是一名中國投資者，她表示她的Cetera經(jīng)紀(jì)商不僅不當(dāng)推薦了Ark Innovation ETF，使其在這一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品中過度聚集了數(shù)十萬美元，而且還進(jìn)行虛假陳述這一交易所交易基金屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)會并進(jìn)行兜售。
這名索賠人此前沒有投資經(jīng)驗(yàn)，不精通英語，并且樂于將資金安全投資于可轉(zhuǎn)讓定期存單。Cetera的經(jīng)紀(jì)商Weina Hou與她聯(lián)系，用中文進(jìn)行溝通，宣稱兜售能給她帶來更大回報(bào)且無需承擔(dān)更多損失風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目。相反，Hou開始推薦高風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)化基金。
在我們的專家FINRA仲裁律師的幫助下，這位投資者正在向ETE和Hou尋求高達(dá)100萬美元的損害賠償。
聯(lián)系我們知識豐富的Ark Innovation ETF投資者損失律師
Shepherds Smith Edwards and Kantas的ETF投資者損失律師幫助包括外國國民在內(nèi)的數(shù)千名投資者彌補(bǔ)了因其美國經(jīng)紀(jì)公司的金融顧問實(shí)施經(jīng)紀(jì)欺詐或疏忽而所造成的損失。多年來，我們?yōu)榭蛻魧せ財(cái)?shù)百萬美元的補(bǔ)償。
如果您在Ark Innovation ETF中遭受重大損失，請立即聯(lián)系我們的證券律師。
