北京2022年3月31日 /美通社/ -- 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（"中金公司"或"公司"，601995.SH，3908.HK）今天公布截至2021年12月31日止的年度業(yè)績(jī)。2021年中金公司集團(tuán)年末總資產(chǎn)為人民幣6,497.95億元，同比增長(zhǎng)24.57%；凈資產(chǎn)注為人民幣844.22億元，同比增長(zhǎng)17.85%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為人民幣301.31億元，同比增長(zhǎng)27.35%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)注為人民幣107.78億元，同比增長(zhǎng)49.54%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為14.64%。公司進(jìn)一步夯實(shí)鞏固了市場(chǎng)地位，繼續(xù)為股東創(chuàng)造了良好價(jià)值回報(bào)，綜合實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)步提升。
中金公司秉持"以國(guó)為懷"的初心，以高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。2021年，中金公司累計(jì)完成直接融資人民幣4.2萬(wàn)億元，協(xié)助科技企業(yè)股本融資近人民幣4,100億元，支持中資企業(yè)境外融資近1,200億美元，完成綠色債券發(fā)行近人民幣1,200億元，參與化解涉及風(fēng)險(xiǎn)債務(wù)規(guī)模近人民幣2萬(wàn)億元。
公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰明確，國(guó)際化、區(qū)域化、數(shù)字化重大戰(zhàn)略持續(xù)落地見(jiàn)效。公司通過(guò)國(guó)際化積極服務(wù)"雙循環(huán)"，同時(shí)結(jié)合公司自身戰(zhàn)略需要，進(jìn)一步堅(jiān)定推進(jìn)國(guó)際化布局，國(guó)際業(yè)務(wù)收入占比約四分之一，力爭(zhēng)在國(guó)際資本市場(chǎng)贏得更多話(huà)語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)。公司全年協(xié)助中資企業(yè)境外股本和境外債發(fā)行均位居市場(chǎng)第一，協(xié)助財(cái)政部發(fā)行主權(quán)債券，協(xié)助亞投行發(fā)行全球可持續(xù)發(fā)展債券，在跨境資本流動(dòng)中發(fā)揮了引領(lǐng)作用。通過(guò)區(qū)域化，公司"扎好中國(guó)的根"，高效對(duì)接國(guó)家重大區(qū)域戰(zhàn)略，讓更多的地區(qū)借助金融力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步，在京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等重點(diǎn)區(qū)域的15個(gè)省市加大了下沉服務(wù)力度。公司投入大量資源、人力和時(shí)間，推行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建設(shè)"數(shù)字中金"，以數(shù)字化擁抱科技、擁抱未來(lái)，通過(guò)數(shù)字化實(shí)現(xiàn)服務(wù)模式和客戶(hù)體驗(yàn)的升級(jí)，業(yè)務(wù)與科技的融合顯著增強(qiáng)。
專(zhuān)業(yè)能力不斷提升 各條業(yè)務(wù)線(xiàn)協(xié)同發(fā)展
投資銀行業(yè)務(wù)各條線(xiàn)持續(xù)鞏固核心優(yōu)勢(shì)，保持領(lǐng)先。其中，A股IPO承銷(xiāo)規(guī)模排名第二，A股再融資承銷(xiāo)規(guī)模排名第二，港股IPO全球協(xié)調(diào)人承銷(xiāo)規(guī)模排名第一；境內(nèi)債券承銷(xiāo)規(guī)模排名第五，境內(nèi)可轉(zhuǎn)債承銷(xiāo)規(guī)模排名第二，中資企業(yè)境外債承銷(xiāo)規(guī)模排名第一，在基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs、碳中和債券等創(chuàng)新領(lǐng)域完成多單標(biāo)桿項(xiàng)目；并購(gòu)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)力國(guó)企改革、新經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、跨境交易，在中國(guó)并購(gòu)市場(chǎng)連續(xù)第八年排名第一；成立債務(wù)重組管理組，助力政府和企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)。
股票業(yè)務(wù)境內(nèi)外、場(chǎng)內(nèi)外業(yè)務(wù)條線(xiàn)保持高質(zhì)量增長(zhǎng)。2021年，股票業(yè)務(wù)持續(xù)提升客戶(hù)綜合服務(wù)能力，境內(nèi)外業(yè)務(wù)同比大幅增長(zhǎng)，顯著超越市場(chǎng)水平；場(chǎng)內(nèi)外業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化；著重構(gòu)筑全方位合規(guī)風(fēng)控體系，加快推進(jìn)數(shù)字化進(jìn)程。機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)方面，全面覆蓋多元客群，交易份額再創(chuàng)新高，QFII領(lǐng)域連續(xù)18年排名市場(chǎng)首位。產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，作為衍生品核心交易商，境內(nèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)持續(xù)提升全生命周期服務(wù)能力；境外業(yè)務(wù)不斷豐富產(chǎn)品和客戶(hù)結(jié)構(gòu)。國(guó)際業(yè)務(wù)方面，境外團(tuán)隊(duì)配合執(zhí)行90余個(gè)一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)項(xiàng)目，互聯(lián)互通交易份額保持市場(chǎng)前列，同時(shí)繼續(xù)拓展德國(guó)、瑞士等其他國(guó)際市場(chǎng)。
固定收益業(yè)務(wù)多項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)突破。債券承銷(xiāo)和交易量實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健增長(zhǎng)，中資美元債承銷(xiāo)、記賬式國(guó)債現(xiàn)貨交易量均位列全市場(chǎng)第一，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品承銷(xiāo)位列券商第二。憑借境內(nèi)和香港雙中心，以及紐約、倫敦、新加坡、東京等地的全球化銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，國(guó)際化客戶(hù)覆蓋和交易服務(wù)能力得以加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)跨境做市結(jié)算量券商第二。2021年，固定收益業(yè)務(wù)加強(qiáng)了產(chǎn)品創(chuàng)新和客戶(hù)服務(wù)，提高了衍生品業(yè)務(wù)能力，拓展利率和外匯業(yè)務(wù)范圍，大宗商品做市重點(diǎn)品種排名市場(chǎng)前列。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，行業(yè)排名創(chuàng)新高。在資管新規(guī)過(guò)渡期收官之年，公司持續(xù)豐富產(chǎn)品線(xiàn)，加強(qiáng)綠色金融、科技創(chuàng)新等方面的產(chǎn)品布局。中金基金積極參與行業(yè)創(chuàng)新，成功參與首批公募REITs試點(diǎn)。資管板塊持續(xù)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)，完善投研布局與管理體系，積累產(chǎn)品業(yè)績(jī)，快速推進(jìn)機(jī)構(gòu)服務(wù)平臺(tái)、投研一體化平臺(tái)等數(shù)字化建設(shè)，加速金融科技轉(zhuǎn)型，不斷延伸客戶(hù)服務(wù)廣度和深度，拓展零售渠道和境外渠道，整體資產(chǎn)管理規(guī)模超萬(wàn)億。
私募股權(quán)業(yè)務(wù)領(lǐng)先地位進(jìn)一步夯實(shí)。截至2021年末，中金資本在管認(rèn)繳規(guī)模人民幣3,278.18億元，圍繞"科技創(chuàng)新""碳中和"等國(guó)家戰(zhàn)略完成多只基金的募集，新募集認(rèn)繳規(guī)模超過(guò)人民幣550億元，并在中金啟元國(guó)家引導(dǎo)基金層面引入全國(guó)社?；鹳Y金，同時(shí)完成對(duì)北京科創(chuàng)基金管理公司的控股。私募股權(quán)業(yè)務(wù)積極布局美元基金、并購(gòu)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等重點(diǎn)業(yè)務(wù)，與國(guó)內(nèi)各地政府開(kāi)展多元合作，以快速推動(dòng)中金資本的國(guó)際化、區(qū)域化進(jìn)程。
財(cái)富管理業(yè)務(wù)完成全面整合，產(chǎn)品配置業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)。產(chǎn)品保有量突破人民幣3,000億元，同比增長(zhǎng)近90%，"留長(zhǎng)錢(qián)"能力持續(xù)加強(qiáng)。繼續(xù)引領(lǐng)買(mǎi)方投顧轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新推出券商行業(yè)領(lǐng)先的"微50"低門(mén)檻配置類(lèi)產(chǎn)品，買(mǎi)方投顧資產(chǎn)近人民幣800億元，同比增長(zhǎng)超180%。同時(shí)，不斷夯實(shí)全光譜客群基礎(chǔ)，持續(xù)優(yōu)化客群分層經(jīng)營(yíng)策略。私人財(cái)富管理業(yè)務(wù)規(guī)模高速增長(zhǎng)，大眾富裕客群業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展。此外，中金財(cái)富落地"全敏捷"組織架構(gòu)，并將中金公司境內(nèi)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的20家證券營(yíng)業(yè)部整合至旗下，為行業(yè)首家柜臺(tái)系統(tǒng)和法人同步整合案例。
研究業(yè)務(wù)不斷發(fā)揮優(yōu)勢(shì)和智庫(kù)作用。中金研究院與研究部雙輪驅(qū)動(dòng)，構(gòu)建成為具有綜合優(yōu)勢(shì)的研究平臺(tái)。研究團(tuán)隊(duì)由逾300名經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)人士組成，覆蓋40多個(gè)行業(yè)及在中國(guó)內(nèi)地、香港特區(qū)、紐約、新加坡、法蘭克福、倫敦及巴黎證券交易所上市的1,300余家公司，向國(guó)內(nèi)及國(guó)際客戶(hù)提供涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)策略、固定收益、金融工程、資產(chǎn)配置、股票、大宗商品及外匯等多方面投資分析和研究服務(wù)，因?qū)I(yè)、獨(dú)立、客觀獲得國(guó)內(nèi)外投資者的廣泛認(rèn)可。中金研究院作為新型智庫(kù)，聚焦新發(fā)展理念，以研究報(bào)告、主題論壇、實(shí)地調(diào)研等形式為公共政策建言獻(xiàn)策，并積極搭建國(guó)內(nèi)及國(guó)際交流平臺(tái)。
積極踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任 深入貫徹ESG發(fā)展理念
公司積極踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，深入貫徹環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）發(fā)展理念。2021年，公司持續(xù)強(qiáng)化ESG管理理念，完善頂層設(shè)計(jì)，致力將ESG管理融入低碳環(huán)保、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、員工發(fā)展、服務(wù)社會(huì)等企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。公司立足專(zhuān)業(yè)特色，充分發(fā)揮金融行業(yè)優(yōu)化資源配置的優(yōu)勢(shì)，攜手中債估值中心推出了市場(chǎng)首個(gè)鄉(xiāng)村振興債券指數(shù)，通過(guò)發(fā)行鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)債、"三農(nóng)"專(zhuān)項(xiàng)金融債等實(shí)現(xiàn)金融賦能，為地方引入"源頭活水"。截至2021年末，公司境內(nèi)市場(chǎng)承銷(xiāo)綠色債券合計(jì)發(fā)行規(guī)模超人民幣1,200億元，設(shè)立綠色主題基金規(guī)模近人民幣150億元。2021年，公司積極將ESG因素納入相關(guān)業(yè)務(wù)投資決策考量，確定了 "被動(dòng)指數(shù)、指數(shù)增強(qiáng)、主動(dòng)管理"三管齊下的ESG業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)品布局思路，以市場(chǎng)化的方式踐行可持續(xù)投資理念。
同時(shí)，公司繼續(xù)基于專(zhuān)業(yè)能力對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)"授人以漁""扶上馬送一程"，開(kāi)展"數(shù)字時(shí)代的鄉(xiāng)村振興"實(shí)地調(diào)研。公司始終以服務(wù)國(guó)家發(fā)展為己任，秉承"以人為本，以國(guó)為懷"的文化理念，積極投身社會(huì)公益，實(shí)現(xiàn)25個(gè)新增公益項(xiàng)目落地開(kāi)花，公益足跡遍布全國(guó)12個(gè)省市。公司以實(shí)際行動(dòng)踐行"雙碳"目標(biāo)、助力綠色發(fā)展，與中國(guó)綠色碳匯基金會(huì)合作開(kāi)展生態(tài)保護(hù)修復(fù)項(xiàng)目；通過(guò)推廣共享辦公、綠色出行、低碳差旅、"零塑倡議"等方式為雙碳目標(biāo)貢獻(xiàn)中金力量。
展望未來(lái)
我們堅(jiān)信，展望未來(lái)的世界發(fā)展大勢(shì)，全球看好中國(guó)、投資中國(guó)的趨勢(shì)不變。中金公司將始終保持戰(zhàn)略定力，堅(jiān)決投資明天、布局未來(lái)。人才始終是中金公司最寶貴的資產(chǎn)，公司將繼續(xù)把"人+文化"作為打造百年老店的核心，堅(jiān)持做好人與文化的深度融合，最大限度發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性，將自上而下的方向、原則與自下而上的活力、創(chuàng)新做到有機(jī)統(tǒng)一。順應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)新一輪深化改革開(kāi)放的重大機(jī)遇，公司將凝心聚力，攻堅(jiān)克難，通過(guò)提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品和綜合配套服務(wù)，讓中金跑得快、行得穩(wěn)、到得遠(yuǎn)。
注：凈資產(chǎn)為歸屬于母公司股東的權(quán)益總額。凈利潤(rùn)為歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)。
