幫助企業(yè)高效評估和持續(xù)監(jiān)控全球合作伙伴的合規(guī)風險
上海2024年4月24日 /美通社/ -- 全球數據和分析驅動的決策賦能機構鄧白氏（Dun & Bradstreet）在中國推出"鄧白氏全球合規(guī)風險管理平臺（D&B Risk Analytics – Compliance Intelligence）"，旨在幫助企業(yè)合規(guī)管理人員借助這一智能化工具，自動化、持續(xù)性地進行KYC (Know-Your-Customer) 和 KYB (Know-Your-Business) 盡職調查，以幫助企業(yè)符合全球監(jiān)管要求，保持業(yè)務持續(xù)性，提升自身競爭力。
近年來，海外合規(guī)監(jiān)管趨嚴，商業(yè)環(huán)境復雜多變，企業(yè)在全球化發(fā)展過程中，需要嚴格篩查海外客戶、供應商、渠道商等合作伙伴（以下又稱"合作方"）的合規(guī)風險，以降低自身經營風險，維護企業(yè)聲譽。企業(yè)不僅需要在準入時對合作伙伴進行充分的盡職調查，還需要持續(xù)監(jiān)控合作伙伴的風險變化，以及時采取相應措施。
而合規(guī)盡調流程復雜、數據收集不易、人工操作耗時費力、無法持續(xù)追蹤風險變化是企業(yè)在合規(guī)管理工作中遇到的主要挑戰(zhàn)。企業(yè)的合規(guī)管理人員需要可信、不斷更新的數據，以及智能化工具對合作伙伴進行深入的準入盡職調查和后續(xù)的持續(xù)監(jiān)控。
鄧白氏全球合規(guī)風險管理平臺能夠幫助企業(yè)基于自身的合規(guī)政策和風險定義，借助鄧白氏強大的數據庫和智能化分析洞察，快速識別企業(yè)實體，對合作伙伴及其包括受益人、實控人在內的相關方進行風險篩查，完成合作伙伴的準入評估，并持續(xù)監(jiān)控與管理合作伙伴的合規(guī)風險，輔助企業(yè)及時決策。該平臺主要具有如下特色：
基于鄧白氏創(chuàng)立逾60年的數據通用編碼系統(tǒng)（D-U-N-S®）及全球通用的企業(yè)身份識別碼——鄧白氏編碼®，鄧白氏全球數據云整合了超過5.5億家企業(yè)的商業(yè)信息，提供高質量、可信賴的真實數據源。鄧白氏全球合規(guī)風險管理平臺依托鄧白氏全球數據云，能夠幫助企業(yè)在合作方準入時快速識別合作方身份，并補全相關信息。
該平臺除了提供合作伙伴的基本概況、財務表現、企業(yè)家族樹、所有權結構、最終受益人等信息，還整合了包括政治敏感人物（PEP）、制裁清單、觀察名單、負面新聞在內的受限方篩查信息，幫助企業(yè)深入了解合作伙伴及其背后的關聯(lián)企業(yè)、主要人員等信息，以更全面地評估合作方風險。
該平臺可近乎實時地更新企業(yè)的合作方信息，并通過可視化看板直觀、清晰地呈現風險概況。企業(yè)還可以設置自定義風險預警，以及時收到風險事件的變動信息，并采取相應措施降低風險。借助這一平臺，企業(yè)可從傳統(tǒng)上的定期KYC盡職調查轉向可持續(xù)的KYC盡職調查和風險監(jiān)控。
企業(yè)可根據自身的合規(guī)政策和要求，自定義不同類別的風險。比如，企業(yè)可結合自身業(yè)務屬性和關注重點，自行設置某個行業(yè)、實體，以及如制裁、觀察名單等風險事件的風險等級，并配置自動化工作流，實現合規(guī)風險的分級分類管理和自動決策，減少人工介入，節(jié)省時間。
鄧白氏基于國際通行標準框架（如GRI、SASB、CDP、TCFD等），提供全球近8000萬個實體的ESG（環(huán)境、社會、公司治理）評分，并每月予以更新，可幫助企業(yè)詳細了解其合作方在ESG方面的表現，并持續(xù)監(jiān)控其ESG評分變化，及時識別潛在風險。
鄧白氏KYC解決方案由于其在受限方篩查、負面媒體、企業(yè)家族樹、關聯(lián)關系等多個維度擁有豐富的數據，并擁有較高的市場覆蓋率和市場潛力，被Chartis Research評為2023年"KYC數據解決方案領導者"。
鄧白氏中國區(qū)總裁吳廣宇表示："扎根中國40余年來，我們一直貼合本土市場的需求，探討鄧白氏全球數據在多場景下的應用，既堅持'在中國創(chuàng)新，為中國創(chuàng)造'的理念，也積極融合全球智慧，服務本土市場，持續(xù)引入全球先進的技術和解決方案。我們此次在中國推出鄧白氏全球合規(guī)風險管理平臺，旨在幫助國內的本土企業(yè)、跨國企業(yè)更好地管理海外合作伙伴的合規(guī)風險，以合規(guī)之盾，護航企業(yè)乘風破浪，駛向全球化的星辰大海。"
