蘇州2024年2月28日 /美通社/ -- 2024年開(kāi)年以來(lái)，證券行業(yè)監(jiān)管形勢(shì)和監(jiān)管壓力明顯加強(qiáng)，為更好地引導(dǎo)投資者加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)警示等內(nèi)容的了解，引導(dǎo)投資者培育理性、合規(guī)意識(shí)，東吳證券投教基地制作并推出原創(chuàng)作品：風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例系列。該系列作品以證監(jiān)會(huì)真實(shí)處罰案例為藍(lán)本，向廣大投資者揭示了投資中的各類(lèi)違法違規(guī)行為。下面，就讓我們一起來(lái)了解一下吧！
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例一
【關(guān)鍵詞：營(yíng)銷(xiāo)材料】
Y某作為D證券N證券營(yíng)業(yè)部的員工期間，向客戶(hù)傳遞非由D證券統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，某地證監(jiān)局決定對(duì)Y某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例二
【關(guān)鍵詞：營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)】
G證券股份有限公司C分公司：一、員工通過(guò)微信向客戶(hù)宣傳開(kāi)戶(hù)送積分兌禮品活動(dòng)，新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)通過(guò)活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品；二、員工在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)期間，存在向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)關(guān)鍵問(wèn)題答案、向投資者返還微信紅包、向投資者承諾保本保息的情形。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第八條第（三）項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，某地證監(jiān)局對(duì)C分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例三
【關(guān)鍵詞：營(yíng)銷(xiāo)推介】
W某在X證券股份有限公司S證券營(yíng)業(yè)部就職期間，作為投資顧問(wèn)向客戶(hù)推介X證券股份有限公司代銷(xiāo)的Y系列集合資金信托計(jì)劃過(guò)程中，未能準(zhǔn)確介紹相關(guān)產(chǎn)品信息。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，某地證監(jiān)局決定對(duì)W某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例四
【關(guān)鍵詞：代客理財(cái)】
Z證券有限公司W(wǎng)營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是在向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品過(guò)程中，代客戶(hù)交易金融產(chǎn)品；二是于金融產(chǎn)品銷(xiāo)售后代客戶(hù)填寫(xiě)售后問(wèn)卷，向客戶(hù)提供保本承諾。
上述問(wèn)題違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條、第十八條，以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定。
根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，某地證監(jiān)局決定對(duì)W營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例五
【關(guān)鍵詞：承諾收益】
Y某在X證券N分公司執(zhí)業(yè)期間存在與客戶(hù)分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾，替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款的規(guī)定，某地證監(jiān)局決定對(duì)Y某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例六
【關(guān)鍵詞：私下受托交易】
2015年至2021年，W某作為S證券有限責(zé)任公司M證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員，私下接受十五名客戶(hù)的委托，利用M營(yíng)業(yè)部貴賓接待室電腦、客戶(hù)交易室電腦或個(gè)人電腦等設(shè)備操作上述客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，累計(jì)交易金額超15億元。W某受托買(mǎi)賣(mài)股票期間未獲取收益分成，也未獲取受托買(mǎi)賣(mài)股票的報(bào)酬。
上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第二百一十條相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，某地證監(jiān)局對(duì)W某責(zé)令改正，給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例七
【關(guān)鍵詞：借他人名義炒股】
2018年至2021年，W某作為S證券有限責(zé)任公司M證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員，向X客戶(hù)借用其名下開(kāi)立的證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票。上述期間，X客戶(hù)名下三方存管對(duì)應(yīng)的銀行賬戶(hù)資金來(lái)源及去向均為W某；W某利用M營(yíng)業(yè)部貴賓接待室電腦、客戶(hù)交易室電腦或個(gè)人電腦等設(shè)備操作X客戶(hù)名下證券賬戶(hù)，交易金額總計(jì)超6千萬(wàn)元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，合計(jì)虧損逾40萬(wàn)元。
W某受托買(mǎi)賣(mài)股票期間未獲取收益分成，也未獲取受托買(mǎi)賣(mài)股票的報(bào)酬。
上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第一百八十七條相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，某地證監(jiān)局對(duì)W某責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以10萬(wàn)元罰款。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例八
【關(guān)鍵詞：融資融券】
S證券股份有限公司Y證券營(yíng)業(yè)部：一是未將融資融券合同交付給客戶(hù)，未按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)；二是未定期對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，多名客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)過(guò)期，且營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)關(guān)注客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化情況，也未能根據(jù)信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者。
上述行為分別違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，某地證監(jiān)局決定對(duì)Y營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例九
【關(guān)鍵詞：自媒體展業(yè)+投顧】
L證券有限責(zé)任公司C證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：
一、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向未全面了解情況、未評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者提供具體股票買(mǎi)賣(mài)建議，其中部分投資者未簽訂投顧協(xié)議。二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。三、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)的留痕記錄不完整。
上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)C營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
風(fēng)險(xiǎn)無(wú)小事 合規(guī)心中留——證券從業(yè)人員合規(guī)警示案例十
【關(guān)鍵詞：投顧業(yè)務(wù)】
Z某作為C證券Y營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，組織多名員工在未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，建立微信群向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議的相關(guān)信息。
上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,某地證監(jiān)局決定對(duì)Z某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
