上海2010年12月23日電 /美通社亞洲/ -- 近日，深圳招商銀行大廈五樓會議中心舉辦了一場別開生面的合規(guī)知識競賽。首屆招商證券營業(yè)部合規(guī)知識競賽總決賽在此舉行。經(jīng)過必選題、限時回答題、FLASH 情景題、搶答題、風(fēng)險題、加時賽等六個環(huán)節(jié)的激烈決逐，最終，招商證券深圳東門營業(yè)部代表隊(duì)在總決賽中摘得桂冠。
招商證券總裁楊鶤表示：“20年來，招商證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)張，規(guī)模日益壯大。我們?nèi)〉瞄L足發(fā)展的核心經(jīng)驗(yàn)之一，就是穩(wěn)健經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展，始終保持公司走在依法合規(guī)經(jīng)營的道路上，成功規(guī)避了一系列風(fēng)險，贏得了監(jiān)管機(jī)關(guān)、客戶和社會的信任，樹立了良好的品牌形象。在法律環(huán)境日益完善、社會法律意識逐步加強(qiáng)、監(jiān)管目標(biāo)日益明確的今天，合規(guī)管理將是券商日常經(jīng)營管理中十分重要的一項(xiàng)管理工作，只能加強(qiáng)，不能削弱?！?/p>
因此，為持續(xù)提升一線人員的合規(guī)執(zhí)業(yè)觀念和能力，在防控風(fēng)險的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司“保持盈利的持續(xù)增長”的目標(biāo)，招商證券精心策劃了一場為期5個月的營業(yè)部合規(guī)知識競賽，將合規(guī)執(zhí)業(yè)所需的枯燥的法條、規(guī)定學(xué)習(xí)，以生動活潑的 flash 情景題、搶答題等方式戰(zhàn)線，使員工更直觀、深刻的掌握和理解合規(guī)知識，在全營業(yè)部范圍內(nèi)掀起了一股學(xué)規(guī)、知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)的熱潮。
本次營業(yè)部合規(guī)知識競賽時間跨度長達(dá)5個月的，近6000余人參加，分為選拔賽、區(qū)域賽、決賽三級。招商證券法律合規(guī)部、風(fēng)險控制部、運(yùn)行管理部、私人客戶部、渠道管理部、綜合室、融資融券部等部門相關(guān)人員組成的出題小組共搜集涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外部法律法規(guī)準(zhǔn)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度共計(jì)106個，據(jù)此編制了近40000字的考試大綱，內(nèi)容涵蓋合規(guī)基本理論、從業(yè)人員準(zhǔn)則、營銷管理、產(chǎn)品銷售、客戶服務(wù)、帳戶管理、融資融券、ＩＢ 業(yè)務(wù)、反洗錢和綜合管理等十個方面，考試大綱和法規(guī)制度匯編賽前供參賽人員復(fù)習(xí)使用，另外出題小組累計(jì)出題近900道，組成競賽試題庫，以滿足各階段比賽的試題需求。
招商證券全國76家營業(yè)部均參加了比賽，參賽率97%，參賽人員不僅包括營業(yè)部正式員工，還包括營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人和業(yè)務(wù)助理，參賽人員覆蓋了營業(yè)部所有一線人員。
目前，合規(guī)比賽雖已經(jīng)拉下帷幕，但是招商證券員工對合規(guī)知識的學(xué)習(xí)和討論卻一直持續(xù)，并會將“全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，有力的落實(shí)到具體的工作之中。
