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紐約2022年2月1日 /美通社/ -- 三名投資者已針對瑞杰金融公司（Raymond James Financial Services）和Copper Financial（前稱“社區(qū)美國金融解決方案有限責任公司”（Community America Financial Solutions, LLC））提起FINRA仲裁申索。這三名投資者蒙受百慕大北極星金融服務公司（Northstar Financial Services（Bermuda））產(chǎn)品損失，指稱產(chǎn)品不合適宜、過度集中等。
申索人是在美國為聯(lián)合國工作的外國國民，提出最高50萬美元的損害賠償金。申索人在聯(lián)合國聯(lián)邦信貸聯(lián)盟（UNFCU）擁有傳統(tǒng)銀行賬戶。 瑞杰金融公司和Copper在聯(lián)合國聯(lián)邦信貸聯(lián)盟的分支機構(gòu)設(shè)有辦事處。
謝菲爾德·史密斯·愛德華茲和坎塔斯律師事務所（Shepherd Smith Edwards and Kantas，SSEK）代表這三名投資者參加在紐約進行的FINRA仲裁聆訊會。
其中兩名申索人是一對夫婦，他們不想承擔非必要風險。盡管深知這一點，但這對夫婦的瑞杰金融公司經(jīng)紀人仍建議他們投資一家模糊的離岸實體百慕大北極星金融服務公司。
第三名申索人也與一名瑞杰金融公司經(jīng)紀人合作，希望盡可能地降低風險。最初，她認為這名顧問是為聯(lián)合國聯(lián)邦信貸聯(lián)盟工作，因為他并未沒有透露其為經(jīng)紀公司工作。
她的財務顧問再次建議她投資百慕大北極星金融服務公司，并鼓勵她購買更多這種投資。
鑒于這三名投資者的投資狀況，這些離岸產(chǎn)品對他們而言風險較高且不合適宜，但所有三名投資者都得到了投資產(chǎn)品安全、回報極高和本金風險極低的承諾。瑞杰金融公司經(jīng)紀人僅向聯(lián)合國聯(lián)邦信貸聯(lián)盟客戶就銷售了4500萬美元的年金。
即使在百慕大北極星金融服務公司顯然陷入麻煩之后，從瑞杰金融公司手中接管了聯(lián)合國聯(lián)邦信貸聯(lián)盟合約的Copper Financial也沒有就該等問題告知這些客戶。當這些投資者在其合約到期后試圖收回資金時，一切都已為時太晚，而他們的資金也已被凍結(jié)。
不僅是百慕大北極星金融服務公司對這三名投資者作出了虛假陳述，而且上述兩名經(jīng)紀人也未能監(jiān)督投資者的賬戶，并且疏于履行經(jīng)紀人自身對客戶應承擔的各項義務。
SSEK律師事務所代表數(shù)十名百慕大北極星金融服務公司投資者對負有責任的經(jīng)紀人提起FINRA仲裁申索。
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