上海和北京2020年9月17日 /美通社/ -- 9月16日，由德衡律師集團(tuán)旗下的北京德和衡律師事務(wù)所（下稱(chēng)“德和衡”）攜手全球知名的法律數(shù)據(jù)庫(kù)律商聯(lián)訊LexisNexis聯(lián)合主辦的《2018-2020中國(guó)上市公司及高管行政處罰案例、涉刑及風(fēng)險(xiǎn)防范系列研究報(bào)告白皮書(shū)》發(fā)布會(huì)在德和衡上海辦公室舉辦。多家上市公司高管、公司法務(wù)、上市公司服務(wù)機(jī)構(gòu)，國(guó)內(nèi)主要媒體及高等院校學(xué)者出席此次盛大發(fā)布會(huì)。
上市公司作為改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的產(chǎn)物，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位日益重要。近年來(lái)，涉及上市公司及高管的行政處罰及刑事案件增多，引起輿論關(guān)注，對(duì)其公司的運(yùn)營(yíng)發(fā)展及資本市場(chǎng)的表現(xiàn)產(chǎn)生了較大影響。作為為上市公司服務(wù)專(zhuān)業(yè)所，德和衡秉持“為上市公司服務(wù)、為公司上市服務(wù)”的業(yè)務(wù)發(fā)展方向，繼2016-2017年上市公司行政、刑事處罰白皮書(shū)發(fā)布后，此次發(fā)布的兩份白皮書(shū)總結(jié)了2018-2020年6月所有涉及中國(guó)主板上市公司及新三板公司的行政處罰案件及上市公司高管刑事案件。
兩大產(chǎn)品，正式發(fā)布
本次發(fā)布會(huì)邀請(qǐng)到上海大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)家文學(xué)國(guó)教授作為特邀嘉賓，德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人丁旭律師、湯華東律師、張兵律師、毛洪濤律師、楊振偉律師、合伙人阿貞律師、德衡律師集團(tuán)執(zhí)行副總裁欒姍出席會(huì)議。此次活動(dòng)還邀請(qǐng)到上海證券報(bào)、法制網(wǎng)、上海法治報(bào)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊、新民晚報(bào)、上海第一財(cái)經(jīng)、智合、美通社等多家媒體代表參加。
發(fā)布會(huì)由德衡律師集團(tuán)證券業(yè)務(wù)中心總監(jiān)丁旭主持。致辭人湯華東律師代表集團(tuán)上市公司服務(wù)中心對(duì)參加本次發(fā)布會(huì)的線上線下嘉賓致以熱烈的歡迎。
上市公司及高管行政處罰高發(fā)，有何規(guī)律特征？
《2018-2020年度中國(guó)上市公司及高管行政處罰研究報(bào)告白皮書(shū)》由北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上市公司及證券爭(zhēng)議解決專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任張兵律師介紹發(fā)布。報(bào)告以近年來(lái)中國(guó)證券市場(chǎng)寬進(jìn)嚴(yán)管的監(jiān)管理念變化和依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管政策的貫徹為背景，針對(duì)當(dāng)今上市公司及高管被行政處罰的高發(fā)態(tài)勢(shì)，從證券類(lèi)處罰及非證券類(lèi)處罰的雙重維度直觀展現(xiàn)上市公司及高管的行政處罰概況，以數(shù)據(jù)分析形式直擊上市公司及高管行政處罰的痛點(diǎn)，并結(jié)合當(dāng)下極具社會(huì)影響力的典型案例，深度解析案件背后隱藏的法律問(wèn)題，從中凝練出上市公司及高管行政處罰的規(guī)律和特征。張兵律師憑借多年辦案經(jīng)驗(yàn)以及團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的積累，針對(duì)上市公司及高管防范行政法律風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求，提出了切實(shí)可行的防范建議和解決措施，以期對(duì)上市公司改善合規(guī)管理、提高化險(xiǎn)力提供有效指引。
上市公司掌舵人們?yōu)楹晤l頻涉刑？
全國(guó)優(yōu)秀律師、白皮書(shū)主筆人毛洪濤律師就《2018-2020中國(guó)上市公司高管涉刑及風(fēng)險(xiǎn)防范研究報(bào)告白皮書(shū)》做出了介紹發(fā)布。從宏觀層面，毛律師介紹了新時(shí)代中國(guó)證券及資本市場(chǎng)的重大變革。 我國(guó)明確提出要打造一個(gè)規(guī)范、透明的資本市場(chǎng)，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革也正在穩(wěn)步推行，證券監(jiān)管的重點(diǎn)逐步從事前審批與監(jiān)管變?yōu)槭轮斜O(jiān)管和事后懲罰，這無(wú)疑對(duì)上市公司的質(zhì)量提出了更高的要求。 財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點(diǎn)。
毛洪濤律師從數(shù)額分析、案例解讀及防范建議等三個(gè)維度對(duì)刑事報(bào)告的主要內(nèi)容作了全面解讀。最后毛洪濤律師重點(diǎn)介紹了中國(guó)上市公司高管面臨的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、需求及解決方案。毛洪濤律師團(tuán)隊(duì)歸納總結(jié)了中國(guó)上市公司及高管面臨的常見(jiàn)且高發(fā)的七大類(lèi)刑事風(fēng)險(xiǎn)，并從如何切實(shí)滿足上市公司及高管刑事法律需求出發(fā)，提出了包含刑事辯護(hù)、刑事控告、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范、危機(jī)處理及重大疑難爭(zhēng)議解決等在內(nèi)的一專(zhuān)多能、團(tuán)隊(duì)協(xié)同、跨地域合作的綜合法律服務(wù)方案。
中概股的曲折歸巢路
在海外“敲鐘”上市曾經(jīng)是無(wú)數(shù)企業(yè)向往的光榮時(shí)刻，但近期海外上市的中國(guó)概念股企業(yè)煩惱頗多。為幫助這些企業(yè)找到解決方案，專(zhuān)注海外上市業(yè)務(wù)的阿貞律師在發(fā)布會(huì)上進(jìn)行了題為《中概股：紓困之道與歸巢之路》的演講。阿貞律師對(duì)中概股目前的困境進(jìn)行了透徹分析，細(xì)致闡述了中概股歸巢之路中的立法、政策、監(jiān)管、集體訴訟、海外架構(gòu)拆除難度等等挑戰(zhàn)，并推薦了最佳中國(guó)概念股紓困方案。
“合規(guī)”不到位，上市企業(yè)身陷雷區(qū)
作為上市公司的“拆彈專(zhuān)家”，北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人楊振偉律師在發(fā)布會(huì)上點(diǎn)出了上市公司由于合規(guī)不到位，甚至“假合規(guī)”而埋下的“雷”。 業(yè)績(jī)、股價(jià)、交易、信息披露、管理、并購(gòu)、套現(xiàn)等操作，樣樣都有可能成為未來(lái)炸毀公司價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 關(guān)注財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)加大投入，是上市公司及各位高管合理有效規(guī)避雷區(qū)的有效保證。
本次發(fā)布會(huì)最后由上海大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)文學(xué)國(guó)教授進(jìn)行了總結(jié)。文教授對(duì)此次兩個(gè)白皮書(shū)的發(fā)布會(huì)成功舉辦表示衷心的祝賀，并對(duì)上市公司的監(jiān)督制度和依法經(jīng)營(yíng)提出了展望與期許。
上市公司作為中國(guó)最先進(jìn)的依法治企水平的代表之一，隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，上市公司的治理和合規(guī)均處于新的歷史起點(diǎn)，面對(duì)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，德和衡、律商聯(lián)訊將和每一個(gè)上市公司一起砥礪前行，用專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心為上市公司提供最有價(jià)值的服務(wù)。
