上海2017年11月29日電 /美通社/ -- 國(guó)際主要半導(dǎo)體代工制造商中芯國(guó)際集成電路制造有限公司（紐約交易所：SMI；香港聯(lián)交所：981）（“中芯”、“本公司”或“我們”），宣布
(1)根據(jù)一般授權(quán)配售新股份
(2)建議發(fā)行65百萬(wàn)美元的永久次級(jí)可換股證券
(3)大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
(4)國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán) 及
(5) COUNTRY HILL優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
根據(jù)一般授權(quán)配售新股份
董事會(huì)欣然宣布，二零一七年十一月二十九日，本公司與聯(lián)席配售代理訂立配售協(xié)議，據(jù)此，本公司有條件地同意透過(guò)配售代理按每股配售股份10.65 港元配售241,418,625股配售股份予不少于六名獨(dú)立承配人。配售股份將根據(jù)一般授權(quán)配發(fā)及發(fā)行，而配售股份之地位在各方面與股份相同。發(fā)行配售股份毋須獲股東批準(zhǔn)。
假設(shè)241,418,625股配售股份獲成功配售，配售股份占(i)本公司于本公告日期的現(xiàn)有已發(fā)行股本約5.17%；及(ii)經(jīng)發(fā)行配售股份擴(kuò)大后的本公司已發(fā)行股本約4.92%（假設(shè)除發(fā)行該等配售股份外，于本公告日期至完成配售期間，本公司的已發(fā)行股本將概無(wú)變動(dòng)）。
配售價(jià)相當(dāng)于：(i)股份于二零一七年十一月二十八日（即緊隨訂立配售協(xié)議前的最后完整交易日）在聯(lián)交所所報(bào)收市價(jià)每股11.20港元折讓約4.91%；(ii)股份于截至二零一七年十一月二十八日止最后連續(xù)五個(gè)交易日（包括該日）在聯(lián)交所所報(bào)平均收市價(jià)每股11.78港元折讓約9.59%；及(iii)股份于截至二零一七年十一月二十八日止最后連續(xù)十個(gè)交易日（包括該日）在聯(lián)交所所報(bào)平均收市價(jià)每股11.67港元折讓約8.74%。
配售事項(xiàng)所得款項(xiàng)總額將約為25.7億港元，而配售事項(xiàng)所得款項(xiàng)凈額（經(jīng)扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支后）將約為25.5億港元。配售事項(xiàng)完成后已籌集所得款項(xiàng)凈額將約為每股配售股份10.56港元。配售股份的面值總額將為7,535,544港元。
本公司將向聯(lián)交所申請(qǐng)批準(zhǔn)配售股份上市及買(mǎi)賣(mài)。
配售的完成取決于能否達(dá)成或豁免配售協(xié)議內(nèi)的先決條件。有關(guān)詳情參閱下文“配售協(xié)議”一節(jié)。
建議發(fā)行65百萬(wàn)美元的永久次級(jí)可換股證券
于二零一七年十一月二十九日，本公司與聯(lián)席經(jīng)辦人訂立獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議，據(jù)此，各聯(lián)席經(jīng)辦人已同意認(rèn)購(gòu)本公司發(fā)行的獲配售永久次級(jí)可換股證券并就此付款，或促使認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)本公司發(fā)行的獲配售永久次級(jí)可換股證券并就此付款，本金總額為65百萬(wàn)美元。
按初始換股價(jià)12.78港元并假設(shè)按初始換股價(jià)全數(shù)兌換該等獲配售永久次級(jí)可換股證券，該等獲配售永久次級(jí)可換股證券將可兌換為約39,688,654股獲配售換股股份，相當(dāng)于(i)本公司于最后交易日已發(fā)行股本約0.85%；(ii)本公司經(jīng)配售股份擴(kuò)大后已發(fā)行股本約0.81%（假設(shè)除發(fā)行配售股份外，本公司已發(fā)行股本概無(wú)變更）；及(iii)本公司經(jīng)配售股份擴(kuò)大后已發(fā)行股本約0.80%，假設(shè)按初始換股價(jià)全數(shù)兌換獲配售永久次級(jí)可換股證券（假設(shè)除發(fā)行配售股份及獲配售換股股份外，本公司已發(fā)行股本概無(wú)變更）。
獲配售換股股份將根據(jù)一般授權(quán)配發(fā)及發(fā)行，而其地位將在各方面與有關(guān)兌換日期當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份相同。發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券毋須獲股東批準(zhǔn)。
本公司將向聯(lián)交所申請(qǐng)批準(zhǔn)上市及買(mǎi)賣(mài)獲配售換股股份。本公司將向新交所申請(qǐng)獲配售永久次級(jí)可換股證券上市及報(bào)價(jià)。
獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議的完成，取決于能否達(dá)成或豁免獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議的先決條件。此外，在若干情況下，獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議可予終止。有關(guān)詳情參閱下文“獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議”一節(jié)。
大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
謹(jǐn)此提述本公司就大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議于二零零八年十一月十日刊發(fā)的公告。
根據(jù)大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，倘發(fā)行任何新股份或可兌換股份的證券，除若干例外情況外，大唐擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，(i)以相等于緊接該等證券發(fā)行前大唐所擁有本公司已發(fā)行股本百分比的比例，認(rèn)購(gòu)所發(fā)行的新證券；或(ii)倘有關(guān)發(fā)行新股份或可兌換為股份的證券導(dǎo)致單一投資者或一群一致行動(dòng)的投資者實(shí)益擁有的股份多于大唐及其全資附屬公司所擁有者，則認(rèn)購(gòu)較建議將由該本公司可能較大股東實(shí)益擁有的股份數(shù)目多一股。大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)適用于發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)。根據(jù)大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議及上市規(guī)則，因大唐行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)而向其發(fā)行任何大唐認(rèn)購(gòu)證券，以及大唐認(rèn)購(gòu)大唐認(rèn)購(gòu)證券，須于進(jìn)一步取得任何必要的監(jiān)管批準(zhǔn)及獲獨(dú)立股東批準(zhǔn)后，方可完成。
大唐就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，行使其任何優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)以認(rèn)購(gòu)大唐優(yōu)先證券，行使價(jià)就大唐優(yōu)先股份而言相等于配售價(jià)，及/或就大唐優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券而言相等于獲配售永久次級(jí)可換股證券發(fā)行價(jià)。
本公司已遵照大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的條款，就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，向大唐發(fā)出通知。根據(jù)大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，倘大唐于通知日期后十(10)個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)未作回覆，則大唐會(huì)被視為已選擇不行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。
于本公告日期，大唐已通過(guò)不具法律約束力的意向書(shū)，通知本公司其有意就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，數(shù)額較高為其根據(jù)大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議應(yīng)得的配額，條款及條件與配售及發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券大致相同。如有需要，本公司將按照上市規(guī)則就上述事項(xiàng)另發(fā)公告。
大唐亦已通知本公司，除大唐優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券外，其亦有意認(rèn)購(gòu)大唐額外永久次級(jí)可換股證券，條款及條件與發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券大致相同，本金額（僅就大唐額外永久次級(jí)可換股證券而言）約為100百萬(wàn)美元（可予調(diào)整）。
如有需要，本公司將按照上市規(guī)則就上述事項(xiàng)另發(fā)公告。
國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
謹(jǐn)此提述本公司日期為二零一五年二月十二日有關(guān)國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的公告。
根據(jù)國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議，倘發(fā)行任何新股份或可兌換為股份的證券除若干例外情況外，國(guó)家集成電路基金擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以相等于緊接該等證券發(fā)行前國(guó)家集成電路基金所擁有的本公司已發(fā)行股本百分比的比例，認(rèn)購(gòu)所發(fā)行的新證券。國(guó)家集成電路基金的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)適用于發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)。根據(jù)國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議及上市規(guī)則，因國(guó)家集成電路基金行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)而向其發(fā)行任何國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)證券，以及國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)證券，須于進(jìn)一步取得任何必要的監(jiān)管批準(zhǔn)及獲獨(dú)立股東批準(zhǔn)后，方可完成。
國(guó)家集成電路基金就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，行使其任何優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)以認(rèn)購(gòu)國(guó)家集成電路基金優(yōu)先證券，行使價(jià)就國(guó)家集成電路基金優(yōu)先股份而言相等于配售價(jià)，及/或就國(guó)家集成電路基金優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券而言相等于獲配售永久次級(jí)可換股證券發(fā)行價(jià)。
本公司已遵照國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的條款，就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，向國(guó)家集成電路基金發(fā)出通知。根據(jù)國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，倘國(guó)家集成電路基金于通知日期后十(10)個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)未作回覆，則國(guó)家集成電路基金會(huì)被視為已選擇不行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。
于本公告日期，國(guó)家集成電路基金已通過(guò)不具法律約束力的意向書(shū)，通知本公司其有意就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及任何Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，數(shù)額較高為其根據(jù)國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議應(yīng)得的配額，條款及條件與配售及發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券大致相同。
國(guó)家集成電路基金亦已通知本公司，除國(guó)家集成電路基金優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券外，其亦有意認(rèn)購(gòu)國(guó)家集成電路基金額外永久次級(jí)可換股證券，條款及條件與發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券大致相同，本金額合計(jì)（就國(guó)家集成電路基金額外永久次級(jí)可換股證券及國(guó)家集成電路基金優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券而言）較高為約300百萬(wàn)美元。
如有需要，本公司將按照上市規(guī)則就上述事項(xiàng)另發(fā)公告。
COUNTRY HILL優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
謹(jǐn)此提述本公司就Country Hill認(rèn)購(gòu)協(xié)議于二零一一年四月十八日刊發(fā)的公告。
根據(jù)Country Hill認(rèn)購(gòu)協(xié)議，倘發(fā)行任何新股份或可兌換為股份的證券，除若干例外情況外，Country Hill擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以相等于緊接該等證券發(fā)行前Country Hill擁有的本公司已發(fā)行股本百分比的比例，認(rèn)購(gòu)所發(fā)行的新證券。Country Hill的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)適用于發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)。根據(jù)Country Hill認(rèn)購(gòu)協(xié)議，因Country Hill行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)而向其發(fā)行任何Country Hill優(yōu)先證券，以及Country Hill認(rèn)購(gòu)Country Hill優(yōu)先證券，須于進(jìn)一步取得任何必要的監(jiān)管批準(zhǔn)后，方可完成。
Country Hill就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，行使其任何優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)以認(rèn)購(gòu)Country Hill優(yōu)先證券，行使價(jià)就Country Hill優(yōu)先股份而言相等于配售價(jià)，及/或就Country Hill優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券而言相等于獲配售永久次級(jí)可換股證券發(fā)行價(jià)。
本公司已遵照Country Hill認(rèn)購(gòu)協(xié)議的條款，就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，向Country Hill發(fā)出通知。根據(jù)Country Hill認(rèn)購(gòu)協(xié)議，倘Country Hill于通知日期后十(10)個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)未作回覆，則Country Hill會(huì)被視為已選擇不行使對(duì)Country Hill優(yōu)先證券的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。
于本公告日期，Country Hill尚未知會(huì)本公司，是否有意就發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)行使其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。如有需要，本公司將遵照上市規(guī)則就此事項(xiàng)另發(fā)公告。
大唐香港及鑫芯香港作出的股東禁售承諾
謹(jǐn)此提述本公司日期為二零一七年十一月二十八日有關(guān)（其中包括）大唐及國(guó)家集成電路基金潛在行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的公告內(nèi)所述關(guān)于大唐香港及鑫芯香港作出的股東禁售承諾的資料。
大唐香港及鑫芯香港已各自就其直接（或透過(guò)代名人）持有的股份作出禁售承諾，期限為90天，以促使有序地進(jìn)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券的營(yíng)銷(xiāo)、分銷(xiāo)及買(mǎi)賣(mài)。
大唐香港及鑫芯香港亦各自就將由大唐（就大唐香港而言）及國(guó)家集成電路基金（就鑫芯香港而言）行使配售優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)而向其（或其代名人）發(fā)行之股份作出為期90天的禁售承諾，以促使有序地進(jìn)行配售股份的營(yíng)銷(xiāo)、分銷(xiāo)及買(mǎi)賣(mài)。
所得款項(xiàng)用途
發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券所得款項(xiàng)總額，將約為394百萬(wàn)美元。
發(fā)行配售股份及獲配售永久次級(jí)可換股證券所得款項(xiàng)凈額（扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支），將約為391百萬(wàn)美元。
假設(shè)大唐及國(guó)家集成電路基金根據(jù)其各自的意向書(shū)行使其各自的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，估計(jì)發(fā)行配售股份，獲配售永久次級(jí)可換股證券，大唐認(rèn)購(gòu)證券及國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)證券所得款項(xiàng)凈額（扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支），將約為969百萬(wàn)美元。
本公司擬使用發(fā)行配售股份，獲配售永久次級(jí)可換股證券，大唐認(rèn)購(gòu)證券及國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)證券所得款項(xiàng)凈額（扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支）作本公司擴(kuò)能相關(guān)之資本開(kāi)支及其他一般公司用途。
上市規(guī)則的涵義
由于大唐及國(guó)家集成電路基金均為本公司主要股東，因而屬本公司關(guān)連人士，故此大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)或國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)（包括因大唐優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先永久次級(jí)可換股證券、大唐額外永久次級(jí)可換股證券及國(guó)家集成電路基金額外永久次 級(jí)可換股證券獲得兌換而進(jìn)行任何股份發(fā)行）將構(gòu)成本公司關(guān)連交易，根據(jù)上市規(guī)則須獲獨(dú)立股東批準(zhǔn)。于本公告日期，大唐及國(guó)家集成電路基金已各自通過(guò)不具法律約束力的意向書(shū)，通知本公司其有意悉數(shù)行使根據(jù)大唐購(gòu)買(mǎi)協(xié)議（就大唐而言）或國(guó)家集成電路基金購(gòu)買(mǎi)協(xié)議（就國(guó)家集成電路基金而言）應(yīng)得的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，分別認(rèn)購(gòu)大唐認(rèn)購(gòu)證券及國(guó)家集成電路基金認(rèn)購(gòu)證券，條款及條件與發(fā)行配售股份及/或獲配售永久次級(jí)可換股證券大致相同。倘本公司與大唐或國(guó)家集成電路基金就上述事宜訂立任何協(xié)議，本公司將在需要時(shí)另發(fā)公告。
股東及潛在投資者務(wù)請(qǐng)垂注，配售的完成及發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券的完成，取決于能否達(dá)成配售協(xié)議及獲配售永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議各自的條件。由于配售、發(fā)行獲配售永久次級(jí)可換股證券、大唐優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、大唐額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)、國(guó)家集成電路基金額外認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)及Country Hill優(yōu)先認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，可能進(jìn)行也可能不會(huì)進(jìn)行，股東及潛在投資者在買(mǎi)賣(mài)股份時(shí)，務(wù)須審慎行事。
完整的公告請(qǐng)參閱：http://www.smics.com/trd/investors/ir_filings.php
關(guān)于中芯國(guó)際
中芯國(guó)際集成電路制造有限公司("中芯國(guó)際"，紐交所代號(hào)：SMI，港交所股份代號(hào)：981)，是世界領(lǐng)先的集成電路晶圓代工企業(yè)之一，也是中國(guó)內(nèi)地規(guī)模較大、技術(shù)先進(jìn)的集成電路晶圓代工企業(yè)，提供0.35微米到28納米不同技術(shù)節(jié)點(diǎn)的晶圓代工與技術(shù)服務(wù)。中芯國(guó)際總部位于上海，擁有全球化的制造和服務(wù)基地。在上海建有一座300mm晶圓廠和一座200mm晶圓廠；在北京建有一座300mm晶圓廠和一座控股的300mm先進(jìn)制程晶圓廠；在天津和深圳各建有一座200mm晶圓廠；在江陰有一座控股的300mm凸塊加工合資廠；在義大利有一座控股的200mm晶圓廠。中芯國(guó)際還在美國(guó)、歐洲、日本和臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立行銷(xiāo)辦事處、提供客戶(hù)服務(wù)，同時(shí)在香港設(shè)立了代表處。
詳細(xì)資訊請(qǐng)參考中芯國(guó)際網(wǎng)站 www.smics.com。
安全港聲明
(根據(jù)1995私人有價(jià)證券訴訟改革法案)
本文件發(fā)布可能載有(除歷史資料外)依據(jù)1995美國(guó)私人有價(jià)證券訴訟改革法案的"安全港"條文所界定的“前瞻性陳述”。該等前瞻性陳述，乃根據(jù)中芯國(guó)際對(duì)未來(lái)事件的現(xiàn)行假設(shè)、期望及預(yù)測(cè)而作出。中芯國(guó)際使用“相信”、“預(yù)期”、“打算”、“估計(jì)”、“期望”、“預(yù)測(cè)”、“目標(biāo)”或類(lèi)似的用語(yǔ)來(lái)標(biāo)識(shí)前瞻性陳述，盡管并非所有前瞻性聲明都包含這些用語(yǔ)。該等前瞻性陳述乃反映中芯國(guó)際高級(jí)管理層根據(jù)較佳判斷作出的估計(jì)，存在重大已知及未知的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性以及其它可能導(dǎo)致中芯國(guó)際實(shí)際業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況或經(jīng)營(yíng)結(jié)果與前瞻性陳述所載資料有重大差異的因素，包括(但不限于)與半導(dǎo)體行業(yè)周期及市況有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、半導(dǎo)體行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)、中芯國(guó)際對(duì)于少數(shù)客戶(hù)的依賴(lài)、中芯國(guó)際客戶(hù)能否及時(shí)接受晶圓產(chǎn)品、能否及時(shí)引進(jìn)新技術(shù)、中芯國(guó)際量產(chǎn)新產(chǎn)品的能力、半導(dǎo)體代工服務(wù)供求情況、行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、設(shè)備、零件及原材料短缺、制造產(chǎn)能供給、終端市場(chǎng)的金融情況是否穩(wěn)定、來(lái)自未決訴訟的命令或判決、半導(dǎo)體行業(yè)常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，及貨幣匯率波動(dòng)。
除本文件所載的資料外，閣下亦應(yīng)考慮中芯國(guó)際向美國(guó)證券交易委員會(huì)呈報(bào)的其他文檔所載的資料，包括本公司二零一七年四月二十七日隨表格20-F向美國(guó)證券交易委員會(huì)呈報(bào)的年報(bào)，尤其是“風(fēng)險(xiǎn)因素”一節(jié)，以及中芯國(guó)際不時(shí)向美國(guó)證券交易委員會(huì)或香港聯(lián)交所呈報(bào)的其他檔(包括表格6-K)。其他未知或未能預(yù)測(cè)的因素亦可能會(huì)對(duì)中芯國(guó)際的未來(lái)業(yè)績(jī)、表現(xiàn)或成就造成重大不利影響。鑒于該等風(fēng)險(xiǎn)、不確定性、假設(shè)及因素，本文件所討論的前瞻性事件可能不會(huì)發(fā)生。閣下務(wù)請(qǐng)小心，不應(yīng)不當(dāng)依賴(lài)該等前瞻性陳述，有關(guān)前瞻性陳述僅視為于其中所載日期發(fā)表，倘并無(wú)注明日期，則視為于本文件刊發(fā)日期發(fā)表。除法律可能會(huì)有的要求外，中芯國(guó)際不承擔(dān)任何義務(wù)，亦無(wú)意圖，更新任何前瞻性陳述，無(wú)論是否有新的資訊，將來(lái)的事件或是其它原因。
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